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　11月26日音信，近日广东证监局向东方证券股份有限公司汕头长平路证券贸易部出具警示函。

　　从罚单中不错看到，该贸易部存在诸多问题：一是向风控合规岗、信息时代岗、往还科罚岗、账户科罚岗等非营销岗职工下达营销任务；二是针对认购期基金产物销售树立畸形探员激勉；三是业务理财用度使用不按序，反应出贸易部里面合规科罚存在不及。

　　广东证监局示意，上述情形违抗了《证券经纪业务科罚目的》（证监会令第204号）第四十条、《公开召募证券投资基金销售机构监督科罚目的》（证监会令第175号）第三十条第一款、《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目的》（证监会令第166号）第三条的法例。并对该贸易部禁受出具警示函的行政监管措施。

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