易方达中证 A100 来去型灵通式指数 证券投资基金更新的招募讲解书  基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二五年一月                        迫切教导 来去型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                    （证监许可【2022】2354 号）进行召募。本基 金基金合同于 2023 年 7 月 11 日矜重奏效。   易方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金由易方达中证 100 来去型灵通式指数 证券投资基金改名而来。 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益作出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎远程的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   畴前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 的上市公司证券； 的上市公司证券行为待选样本； 名的上市公司证券行为指数样本； 的证券，以使样本数目达到 100 只，且各一级行业目田通顺市值占比与样本空间尽可能保 握一致。具体作念法如下：   算计指数样本各一级行业目田通顺市值占比，选出相较样本空间对应行业目田通顺市 值占比最低的行业；从剩余待选样本中，选拔该行业目田通顺市值最大的证券行为指数样 本；重叠该要领，直至样本数目达 100 只。    （4）指数算计    指数算计公式为：敷陈期指数=敷陈期样本的调治市值/除数*1000    其中，调治市值=∑（证券价钱*调治股本数*权重因子）。调治股本数的算计方法、除数 修正方法参见中证指数有限公司网站发布的算计与真贵笃定。权重因子介于 0 和 1 之间， 以使单个样本权重不进取 10%。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数 有限 公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 数”，本基金基金称号相应变更为“易方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金”，                                           《易 方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起奏效。 不低于基金资产净值的 90%，其投资想法是邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生波 动，投资有风险，投资者在投成本基金前，请矜重阅读本基金招募讲解书、基金合同、基金 产物尊府概要等信息走漏文献，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充分议论 自身的风险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出颓败决策，承担基金投资中可能出现的万般风险。    投成本基金可能际遇的主要风险包括：本基金罕见风险、市集风险、治理风险、流动性 风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险、税收风险过头他风险等。本基金罕见风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的 风险、标的指数编制决议带来的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪 舛错限度未达约定想法的风险、标的指数值算计出错的风险、标的指数变更的风险、指数编 制机构罢手服务的风险等；            （2）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 算计舛错的风 险、基金来去价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、 投资东说念主赎回失败的风险、申购赎回清单中配置较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份 证券申赎处理法则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记配置分歧理的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风 险、第三方机构服务的风险、退市风险等；                   （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等 金融养殖品、资产支握证券、存托凭证等）的罕见风险；                         （4）参与转融通证券出借业务的风 险等。本基金的具体运作特质详见基金合同和招募讲解书的约定。本基金的一般风险及罕见 风险详见本招募讲解书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数 相似的风险收益特征。 不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一来去日不错赎回。   投资者投资于本基金前请矜重阅读证券来去所和登记结算机构对于 ETF 的磋交易务规 则过头经常的更新，确保具备商量专科学问、明晰了解商量法则经由后方可参与本基金的申 购、赎回及来去。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所触及的登记方 式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等商量的交收方式及业务法则依然认 可。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元启动面值的风险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲解书》《基 金合同》及基金产物尊府概要。 对本基金推崇的保证。   本基金本次更新招募讲解书对基金份额的上市来去章节进行更新，商量信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金治理东说念主商量信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金联系财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计司帐师事务所商量信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，基金合同和托管条约商量信 息更新截止日为 2024 年 10 月 28 日，基金份额的申购赎回章节商量信息更新截止日为 2024 年 3 月 27 日，除非另有讲解，本招募讲解书其他所载内容截止日为 2024 年 1 月 16 日。                                                   （本 敷陈中财务数据未经审计）                           目        录                               I                    第一部分 前言   《易方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金招募讲解书》                                  （以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                      （以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作治理办法》             （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）                       、《公开召募证券投资基金信息走漏治理 办法》   （以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理 礼貌》   （以下简称“《流动性风险治理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）                         、《证券投资基金信息走漏内容与格 式准则第 5 号》、《易方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资 基金基金合同》       （以下简称“基金合同”）过头它联系礼貌等编写。   基金治理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募讲解书所载明的尊府央求召募 的。本基金治理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募讲解书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律律例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律律例的礼貌为准。                      第二部分 释义   本招募讲解书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： A100 来去型灵通式指数证券投资基金由易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金更 名而来 金合同的任何灵验鼎新和补充，基金合同由《易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基 金基金合同》鼎新而来 放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验鼎新和补充，该托管条约由《易 方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金托管条约》鼎新而来 招募讲解书》过头更新 尊府概要》过头更新 发售公告》 市来去公告书》 施笃定》界说的“来去型灵通式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 接纳灵通式运作方式的基金 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的鼎新 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其经常作念出的鼎新     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其经常作念出的鼎新 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的鼎新 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关对其经常作念出的鼎新     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的鼎新 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主坚忍了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和治理、基金份额注册登记、基金来去的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额握有东说念主名册等 记结算有限责任公司（简称“中国结算”） 基金份额余额过头变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务法则》：指深圳证券来去所、登记结算机构、基金治理东说念主及基金销售机构的相 关业务法则过头经常作念出的鼎新 份额的行动 合同礼貌的对价向基金治理东说念主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行动 证券、现款替代、现款差额过头他对价 书礼貌应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数算计 的猜测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过深圳证券来去所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 他资产的价值总和 额净值的过程 息走漏办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌网站，包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开拓行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来去的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                       第三部分 基金治理东说念主   一、基金治理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   商量电话：400 881 8088   商量东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字20014 号   运筹帷幄范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理                   鼓动称号               出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有资产运筹帷幄有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产治理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉利 保障公司证券部研究参谋室总司理助理，吉利证券有限责任公司研究参谋部副总司理（主握 办事）、国债部副总司理（主握办事）、资产治理部副总司理、资产治理部总司理，中国吉利 保障股份有限公司投资治理部副总司理（主握办事），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院治理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资判辨部副司理、基金经 理、基金投资判辨部副总司理，易方达基金治理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产治理有限公司董事，易方达资产治理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档治理东说念主职工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开拓局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资判辨总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金治理有限公司筹备组成员、投资治理部职员、基金司理、投资治理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产治理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本治理有限公司董事。   邝广雄先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实践总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本事股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实践董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资治理有限公司实践董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实践 董事、司理，宁波盈峰资产治理有限公司实践董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业治理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金治理有限公司颓败董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司颓败董事，艾尔玛科技股份有限公司 颓败董事，祥鑫科技股份有限公司颓败董事，广州恒运企业集团股份有限公司颓败董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副锤真金不怕火，广东凯金新动力科技股份有限公司颓败董事，江苏凯强 医学锻练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司颓败董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金治理有限公司颓败董事，清华大学经济治理学院 锤真金不怕火、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑治理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济治理学院讲师、副锤真金不怕火、本事经济与治理系主任、 创新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委通知，山东新北洋信息本事股份有限公司 颓败董事，中融东说念主寿保障股份有限公司颓败董事,深圳市力合科创股份有限公司颓败董事。   刘劲先生，工商治理博士。现任易方达基金治理有限公司颓败董事，长江商学院司帐与 金融锤真金不怕火、投资研究中心主任、锤真金不怕火治理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森治理学院助理锤真金不怕火、副锤真金不怕火、毕生锤真金不怕火，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司颓败董事，瑞士银 行（中国）有限公司颓败董事，秦川机床用具集团股份公司颓败董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司颓败董事，中国天伦燃气控股有限公司颓败非实践董事。   刘发宏先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司款式司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司监事，广州市广永国有资产运筹帷幄 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷治理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产运筹帷幄有限公司总裁，广州金融资产来去中心有限公司董事，广 州股权来去中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金治理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资治理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达资产治理有限公司监事，易方达私募基金治理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金治理有限 公司综合治理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合治理部总司理、行政事理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、权益投资治理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究参谋有限公司治理参谋款式司理，湖南证券投资银行总部款式司理，融通基 金治理有限公司研究策划部研究员，易方达基金治理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达资产治理有限公司董事，易方达私募基金治理有限公司董事，易方达资产治理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金治理有限公司投资治理部来去员， 易方达基金治理有限公司会聚来去室来去员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金治理有限公司实践总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司研究员、投 资治理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档治理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产治理委员会委员，易方达资产 治理有限公司董事，易方达私募基金治理有限公司董事长，易方达资产治理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金治理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款治理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产治理（香港）有限公司市集及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商治理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总 司理级高档治理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金治理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金治理有限 公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产治理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员。曾任 中国经济开拓信托投资公司成都营业部研发部副司理、来去部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金治理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金治理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商治理硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、基 础设施资产治理委员会委员，易方达资产治理有限公司董事，易方达资产治理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券来去所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 治理部总监，易方达资产治理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商治理硕士（EMBA）。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金治理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金治理有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产治理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金治理有限公司监事，易方达资产治理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，治理学硕士、法律硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达资产治理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金治理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规治理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产治理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产治理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金治理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金治理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂股产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金治理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，治理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金治理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金治理有限公司信息本事部副 总监（主握办事）、总监，易方达基金治理有限公司信息本事部副总司理、系统研发部副总 司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、运筹帷幄与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商治理硕士、经济学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高 级治理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 判辨部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金治理有限公司机构判辨部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金治理有限公 司宣传策划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策划 部总司理，易方达资产治理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险治理部总司理。曾任易方达基金治理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险治理部总司理助理、投资风 险治理部副总司理、投资风险治理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金治理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 治理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产治理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金治理有限公司副总司理级高档治理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销治理部总司理、产物瞎想与业务创新部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达资产治理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金治理有限公司指数研究 部总司理、基金司理、指数投资决策委员会委员。曾任中证指数有限公司研发部研究员、市 场部主管，中原基金治理有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总监。庞亚平 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时刻        离任时刻 易方达沪深 300ETF 发起式          2022-12-15     - 易方达沪深 300ETF 发起式会聚        2022-12-15    - 易方达中证 500ETF              2022-12-17    - 易方达中证 500ETF 会聚发起式        2022-12-17    - 易方达北证 50 成份指数             2022-12-27    - 易方达中证 1000ETF             2023-02-15    - 易方达中证 1000ETF 会聚          2023-02-15    - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF         2023-06-21    - 易方达中证 A100ETF             2023-07-11    - 易方达中证港股通互联网 ETF                     2023-07-27       - 易方达上证科创板成长 ETF                      2023-08-23       - 易方达中证家电龙头指数发起式                      2023-09-19       - 易方达中证港股通互联网 ETF 会聚发起式               2023-09-21       - 易方达上证科创板 100ETF                     2023-11-08       - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 会聚                2024-02-20        - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-08-10   2024-07-13 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）               2023-02-10   2024-07-13 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11   2024-05-07   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金治理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金治理有限公司研究支握专员、指数研究员。伍臣东历任基金 司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时刻         离任时刻 易方达中证科创创业 50ETF                     2021-10-20       - 易方达中证科创创业 50 会聚                     2021-10-20       - 易方达中证 500 质料成长 ETF                  2021-12-17       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-07-11       - 易方达中证创新药产业 ETF                      2022-11-01       - 易方达中证智能电动汽车 ETF                     2022-11-01       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                  2022-11-29       - 易方达纳斯达克 100ETF 会聚（QDII-LOF）         2022-11-29       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 会聚                2023-03-21       - 易方达中证绿色电力 ETF                       2023-04-03       - 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11       - 易方达中证软件服务 ETF                       2023-05-22       - 易方达中证 A100ETF                       2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 会聚发起式                 2023-09-12       - 易方达中证 500 质料成长 ETF 会聚发起式            2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 会聚发起式                 2023-10-10       - 易方达中证创新药产业 ETF 会聚发起式                2023-11-14       - 现任基金司理助理的基金                               易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 会聚 易方达上证科创 50 会聚                               发起式 易方达上证科创板 50ETF                易方达上证科创板成长 ETF 易方达中证稀土产业 ETF                 易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证破费 50ETF                 易方达中证 A100ETF 会聚发起式 易方达中证破费电子主题 ETF               易方达上证科创板成长 ETF 会聚发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金治理有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，同上。  余海燕女士，易方达基金治理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金治理东说念主的职责  四、基金治理东说念主的承诺 监会的联系礼貌，建立健全里面限度轨制，采用灵验要领，留意违犯现行灵验的联系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会联系礼貌的行动发生。 限度轨制，采用灵验要领，留意下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的来去行径；   （7）纰漏拖累，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会不容的其他行动。 律、律例及行业表率，淳厚信用、远程尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章运筹帷幄；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）有意损伤基金份额握有东说念主或其他基金商量机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、搅扰、荫庇或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏拖累、蹧跶权利；   （7）违犯现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌，泄 露在职职时间细察的联系证券、基金的交易微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 贪图等信息；   （8）违犯证券来去场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能附近市集价钱，淆乱市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中有意含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系礼貌， 泄露在职职时间细察的联系证券、基金的交易微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资贪图等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券来去过头他行径。   五、基金治理东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地防御和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、灵验运筹帷幄， 保障基金份额握有东说念主利益，真贵公司及公司鼓动的正当权益，本基金治理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司运筹帷幄治理行径的正当合规性；   （2）保证万般基金份额握有东说念主及奉求东说念主的正当权益不受骚扰；   （3）防御和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄治理效率，确保业务稳健运筹帷幄运行和受托资产安 全完满，达成公司的握续、健康发展，促进公司达成发展政策；   （4）督促公司合座职工遵照职业操守，方正诚信，粗略自律，远程尽责；   （5）真贵公司的声誉，保握公司的细腻形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个要津。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，真贵内限度度 的灵验实践。   （3）颓败性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对颓败，除罪人律律例另有 礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄治理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司礼貌；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本治理轨制；第四个 层面是部门和业务治理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的轨范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司深爱对轨制的握续锻练，结合业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不停检验和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于通盘公司行径。鼓动会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项运筹帷幄业务和 治理轨范必须顺从治理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采用书面式样，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握颓败、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严谨的研究办事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投资产物备选库轨制，研究部门根据投资产物 的特征，在充分研究的基础上建立和真贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠说念；建立研究敷陈质料评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防御原则和效松懈原则制定合理的决策轨范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和侦察轨制。 建立严格的投资不容和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在礼貌的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）来去业务   建立会聚来去部门和会聚来去轨制，投资指示通过会聚来去部门完成；建立来去监测系 统、预警系统和来去反馈系统，完善商量的安全设施；会聚来去部门打法来去指示进行审核， 建立自制的来去分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善来去记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资来去绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率的系统 和经由，以基金为司帐核算主体，颓败建账、颓败核算。通过合理的估值方法和估值轨范等 司帐要领，确凿、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案督察轨制，确保档案确凿完满。   （6）信息走漏   公司建立了完备的信息走漏轨制，指定了信息走漏负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范商量信息的汇集、组织、审核和发布，奋发确保公开走漏的信息确凿、准确、完满、实时。   （7）监察与合规治理   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规治理办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司商量会议，调阅公司商量档案尊府，就里面限度轨制的 实践情况独赶快履行检验、评价、敷陈、建议职能。督察长如期和不如期向董事会敷陈公司 里面限度实践情况，董事会对督察长的敷陈进行审议。   公司设立监察合规治理部门，并保障其颓败性。监察合规治理部门按照公司礼貌和督察 长的安排履行监察与合规治理职责。   监察合规治理部门通过如期或不如期检验里面限度轨制的实践情况，督促公司和旗下基 金的治理运作表率进行。   公司董事会和治理层充分深爱和支握监察与合规治理办事，对违犯法律、律例和公司内 部限度轨制的，根究联系部门和东说念主员的责任。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的走漏确凿、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面限度轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制交易银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国 际司帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌 来去（股票代码：3968），10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2023 年 9 月 30 日，本集团总资产 106,680.09 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 17.38%，权重 法下成本充足率 14.48%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、产物研发 团队、风险治理团队、系统与数据团队、款式支握团队、运营治理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家赢得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务天赋最全的交易银行，领有证券投资基金托管、 受托投资治理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 世界社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主等业务资 格。   招商银行确立“因势而变、先您所思”的托治理念和“钞票所托、坚守承诺”的托管核 心价值，草创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的钞票”为历史责任， 不停创新托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务尺度，首家发布私募基金绩效分析敷陈，开办国内首个托管银行网站， 推放洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商聚会资产治理贪图、第一只 FOF、 第一只信托资金贪图、第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户判辨、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 督察，达成从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得 到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不停擢升,四度蝉联获《财资》                                      “中国 最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》                              “中国最好托管银行奖”，成为国内 独一赢得该奖项的托管银行；“托管通”赢得国内《银大师》2016 中国金融创新“十佳金融 产物创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产治理“金贝奖”                              “最好资产托管银行”。2017 年 6 月 招商银行再度荣膺《财资》            “中国最好托管银行奖”；                       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行 家》2017 中国金融创新“十佳金融产物创新奖”；8 月荣膺国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》 “中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双提 升”金点子决议二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；5 月荣膺国际财 经泰斗媒体《亚洲银大师》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣膺 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最 佳待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项； 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金 英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司 “2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”；9 月荣获《财资》                                    “中国最好托管银行” “最好公募基金托管银行”            “最好判辨托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                                      “2022 年 度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度 优秀资产托管机构奖”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、全 国银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”。2023 年 9 月， 荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产治理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资治理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月降生，本行实践董事、党委通知、行长。中国东说念主民大学硕士研 究生学历，高档经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京 分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼 任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 2023 年 2 月兼任本行财务负责东说念主，2021 年 8 月任本行常 务副行长，2021 年 8 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市商量事宜之 授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行办事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委通知， 专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济贪图专科 本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行贪图财务部总司理助理、副总经 理，总行零卖综合治理部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁 兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债治理部总司理，本行行长助理，2023 年 11 月起任本行副行长。兼任本行财务负责东说念主、董事会秘书、总行资产欠债治理部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险限度部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等领域有潜入的研究和丰富的实务教会。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   结果 2023 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1322 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面限度轨制   招商银行确保托管业务严格降服国度联系法律律例和行业监管轨制，坚握称职运筹帷幄、规 范运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，防御和化解运筹帷幄风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞间隙、撤消隐患， 保证业务稳健运行的风险限度轨制，确保托管业务信息确凿、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的不停改进和各项业务轨制、经由的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面限度及风险防御体系：   一级里面限度及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行留意和限度；总行 风险治理部、法律合规部、审计部颓败对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控擢升治理 建议。   二级里面限度及风险防御是招商银行资产托管部设立风险合规治理商量团队，负责部门 里面风险留意和限度，实时发现里面限度劣势，提倡整改决议，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室敷陈。   三级里面限度及风险防御是招商银行资产托管部在配置专科岗亭时，遵循内限度衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面限度覆盖各项业务过程和操作要津、覆盖整个团队和岗亭，并 由一说念东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）颓败性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对颓败，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面限度的检验、评价部门颓败于里面限度 的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面限度灵验性包含里面限度瞎想的灵验性、里面限度实践的灵验 性。里面限度瞎想的灵验性是指里面限度的瞎想覆盖了整个应温雅的迫切风险，且瞎想的风 险打法要领适当。里面限度实践的灵验性是指里面限度简略按照瞎想要求严格灵验实践。   （5）适合性原则。里面限度适合招商银行托管业务风险治理的需要，并简略跟着托管 业务运筹帷幄政策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改造实时进行鼎新和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的想法。   （7）迫切性原则。里面限度在达周详面限度的基础上，温雅迫切托管业务迫切事项和 高风险要津。   （8）制衡性原则。里面限度简略达成在托管组织体系、机构配置、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、产物受理、会 计核算、资金清理、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本礼貌、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构头绪清晰、治理要求 明确，满足风险治理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险限度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份要领，接纳加密、直连方式传输数据，数据实践异域实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行造访。   （3）客户尊府风险限度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 秘籍，除法律律例和其他联系礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息本事系统风险限度。招商银行对信息本事系统机房、权限治理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并配置门禁，整个电脑配置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采 取两地三中心的救急备份治理要领等，保证信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源限度。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源治理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源治理。   （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作治理办法》等有 关法律律例的礼貌及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要津中，基金托管东说念主对基金治理东说念主发送 的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监督，对违犯法律律例、 基金合同的指示断绝实践，独立即陈述基金治理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据来去轨范依然奏效的投资指示违犯法律、行政律例和 其他联系礼貌，或者违犯基金合同约定，实时以书面式样陈述基金治理东说念主进行整改，整改的 时限应安妥法律律例及基金合同允许的调治期限。基金治理东说念主收到陈述后应实时查对阐发并 以书面式样向基金托管东说念主发出回函并改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。                     第五部分 商量服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金治理东说念主网站公示。 投资者在深圳证券来去所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集来去。 二、登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 商量东说念主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、出具法律概念书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 商量东说念主：徐桐桐 四、司帐师事务所和承办注册司帐师 本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）。 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要运筹帷幄场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：昌华、马婧  商量东说念主：昌华  本基金的年度财务报表过头他礼貌事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通 合伙）   。  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要运筹帷幄场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  实践事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：赵雅、林亚小  商量东说念主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》                                、《信息走漏办法》                                        、基 金合同的商量礼貌召募，并经中国证券监督治理委员会 2022 年 10 月 10 日《对于准予易方 达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                            （证监许可【2022】2354 号）注册。   本基金为股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 4 月 7 日至 2023 年 7 月 6 日。   召募对象为安妥法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   易方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金由易方达中证 100 来去型灵通式指数 证券投资基金改名而来。 数”，本基金基金称号相应变更为“易方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金”，                                           《易 方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起奏效。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期敷陈中赐与走漏；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会敷陈并提倡科罚决议，如 握续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。               第八部分 基金份额的上市来去   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金治理东说念主可依据《深圳证券来去所证券投资基金 上市法则》，向深圳证券来去所央求基金份额上市：   本基金已于 2023 年 7 月 19 日通过深圳证券来去所上市来去（场内简称：A100ETF 易方 达，来去代码：159686）。   二、基金份额的上市来去   本基金基金份额在深圳证券来去所的上市来去需奉命《深圳证券来去所来去法则》、                                       《深 圳证券来去所证券投资基金上市法则》、                  《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施 笃定》等联系礼貌。   三、上市来去的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和拒绝上市按照深圳证券来去所的商量规 定实践。   当本基金发生深圳证券来去所商量礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当拒绝上市 的情形时，本基金可由来去型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金， 而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金拒绝上市后，场内份额处理法则由基金治理东说念主提 前制定并公告。   若届时本基金治理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金治理东说念主将本着真贵基 金份额握有东说念主正当权益的原则，履行适当的轨范后与该指数基金合并或者及第其他合适的指 数行为标的指数。具体情况见基金治理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告   基金治理东说念主在每一个来去日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通 过深圳证券来去所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来去、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   五、在不违犯法律律例而且不损伤届时基金份额握有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主在与 基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券来去所（含境外证券来去所）同期挂牌来去，而 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   六、法律律例、监管部门和登记结算机构、深圳证券来去所业务法则对上市来去的礼貌 内容进行调治的，本基金参确乎践，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市来去的新功能， 基金治理东说念主不错在履行适当的轨范后增多相应功能。   八、法律律例、监管部门或深圳证券来去所对上市来去另有礼貌的，从其礼貌。             第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金当今仅采用深圳证券来去所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，将来基金治理东说念主可根据基金发展需要，通达场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限责任公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办 理跨深、沪证券市集来去型基金的申购、赎回），届时将发布公告赐与走漏并对本基金的招 募讲解书赐与更新，无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。   一、申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金治理东说念主在基 金治理东说念主网站公示，基金治理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金治理东说念主 网站公示。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券来去所、深圳 证券来去所的来去日，但基金治理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时刻变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调治， 但应在实施前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金已于 2023 年 7 月 19 日灵通日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和礼貌； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可根据基金运作的施行情况，在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前 提下调治上述原则，或依据深圳证券来去所或登记结算机构商量法则过头变更调治上述法则。 基金治理东说念主必须在新法则脱手实施前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商礼貌的轨范，在灵通日的具体业务办理时刻内提倡申 购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主在 提交赎回央求时，必须有浪费的基金份额余额和现款。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在降服基金合同和招募讲解书礼貌的前提下， 以各销售机构的具体礼貌为准。   平日情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供安妥要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主握有的安妥要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的安妥要求的赎回对价，则赎回央求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利。申购、赎回 的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商礼貌的其他方式查询联系央求的阐发情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 的清理交收适用深圳证券来去所、中国证券登记结算有限责任公司磋交易务法则和参与各方 商量条约过头经常鼎新的联系礼貌。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并 将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交 收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记结算机构和基金治理东说念主在清理交收时发现不可平日践约的情形，则依据深圳证 券来去所、中国证券登记结算有限责任公司磋交易务法则和参与各方商量条约过头经常鼎新 的联系礼貌进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 治理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或 基金资产的损失。   登记结算机构和基金治理东说念主可在法律律例允许的范围内，对申购与赎回的轨范以及清理 交收和登记的办理时刻、方式、处理法则等进行调治。   五、申购与赎回的数目限定 本基金当今最小申购赎回单元为 200 万份基金份额，本基金治理东说念主有权对其进行调治，并在 调治前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可采用上述要领对基金畛域赐与限度。具体见基金治理东说念主商量公告。 下，调治上述礼貌申购和赎回的数目或比例限定，或者新增基金畛域限度要领。基金治理东说念主 必须在调治前依照《信息走漏办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。赎 回对价是指投资东说念主赎回时，基金治理东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 金资产净值除以算计日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当 蔓延算计或公告。 前公告。   若市集情况发生变化，或磋交易务法则发生变化，或施行情况需要，基金治理东说念主不错在 不违犯商量法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时刻或频率进行调治并根据商量律例礼貌进行信息走漏。 佣金，其中包含证券来去所、登记结算机构等收取的商量用度。   七、申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他商量 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款行为一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行为替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购、赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金治理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补 款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券或基金治理东说念主合计不错适用的其他 情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的算计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。要是深圳证券来去 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来去所陈述礼貌的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，配置申购现款替代保证金率的原因是，基金治理东说念主 需在证券平日来去后买入，而施行买入价钱加上商量来去用度后与申购时的参考价钱可能有 所相反。为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据 此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金治理东说念主 将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金管 理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金治理东说念主不错根据市集情况和施行需要确定和调治申购现款替代保证金率，具体的申 购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内，基金治理东说念主 将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被替代证券，施行买入被替 代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金治理东说念主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金治理东说念主可能不买入被替代 证券的情形包括但不限于市集流动性不及、本事系统无法达成以及基金治理东说念主合计不应买入 的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成 本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所平日来去日已达到 20 日而该证券平日来去日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来去日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后的 1 个来去日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个来去日内），基金治理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的清理；T+2 日后的 2 个来去日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个来去日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金治理东说念主有权延后发送数据 并蔓延交收商量款项。   ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪舛错，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金治理东说念主可礼貌投资者使用不错现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净 值的一定比例。现款替代比例的算计公式为：   其中，“参考价钱”当今为该证券前一来去日除权除息后的收盘价，要是深圳证券来去 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来去所陈述礼貌的参考价钱为准。参考基金份额 净值当今为该 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价，要是深圳证券来去所参考基金份额净 值算计方式发生变化，以深圳证券来去所陈述礼貌的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对配置不错现款替代 的沪市成份证券一说念使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的算计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。要是上海证券来去 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所陈述礼貌的参考价钱为准。   申购时配置申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 治理东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上商量来去用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。 为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收取替 代金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金治理东说念主将退还多 收取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金治理东说念主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时配置赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 治理东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除商量来去用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。 为便于操作，基金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支付替 代金额。要是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金治理东说念主将退还少 支付的差额；要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金治理东说念主将向 投资者收取多支付的差额。   基金治理东说念主不错根据市集情况和施行需要确定和调治申购现款替代保证金率和赎回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购赎回清单公 告为准。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金治理东说念主将自 T 日起在收到申购来去阐发后按照“时刻优先、实时申报”的原则顺序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来去阐发后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金治理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有平日来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内完成上述来去。   时刻优先的原则为：申购赎回标的疏浚的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券来去所阐发申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金治理东说念主在上海证券来去所一语气竞价时间，根据收到的深圳证券 来去所申购赎回阐发记录，在本事系统允许的情况下实时进取海证券来去所申报被替代证券 的来去指示。   T 日基金治理东说念主按照“时刻优先”的原则顺序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐发时刻律例，以替代金额与被替代证券的顺序施行购入 成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时刻优先”的原则顺序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回阐发时刻律例，以替代金额与被替代证券的顺序施行卖出收入（卖出价 格扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 治理东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与来去用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除来去用度）加上按照 T+2 日收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所平日来去日已达到 20 日而该证券平日来去日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与来去费 用）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来去日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后的 1 个来去日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个来去日内），基金治理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的清理；T+2 日后的 2 个来去日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 22 个来去日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金治理东说念主有权延后发送数据 并蔓延交收商量款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限定投资的成份证券；或基金治理东说念主出于保护握有东说念主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   （4）基金治理东说念主可根据运作情况调治代理申赎投资者买券卖券的商量法则并按礼貌公 告。   （5）将来深圳证券来去所、登记结算机构联系申购赎回来去结算法则发生改造，或基 金治理东说念主与基金托管东说念主之间的结算商量安排发生改造等，基金治理东说念主可对上述商量现款替代 处理法则进行调治，并按礼貌公告。   预估现款部分是指为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金治理东说念主算计的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其算计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调治 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调治 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调治 后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调治 奏效日，则算计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据调治前后最 小申购、赎回单元按比例算计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息 基金称号                     X 基金治理公司称号                 易方达基金治理有限公司 基金代码                     X 想法指数代码                   X 基金类型                     跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                     X元 最小申购、赎回单元资产净值            X元 基金份额净值                   X元   T 日信息内容 预估现款差额                   X元 不错现款替代比例上限               X% 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元                X份 最小申购赎回单元现款红利             X元 本市集申购赎回组合证券只数            X只 一说念申购赎回组合证券只数             X 只（含“159900”证券） 是否灵通申购                   允许 是否灵通赎回                   允许 今日净申购的基金份额上限             不设上限 今日净赎回的基金份额上限             不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                    不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                    不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                        不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                  不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限       组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   申购替代    赎回替代   挂牌 代码    简称   数目    标志     保证金率          保证金率     金额      金额    市集 X      X   X     X       X             X          X    X     X       以上申购赎回清单仅为示例，具体以施行公布的为准。       八、断绝或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求：     常停市），基金治理东说念主无法算计当日基金资产净值或无法进行证券来去。     后发现基金份额参考净值算计舛错。     购。本项所称颠倒情况指无法料思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、     通信故障、电力故障、数据舛错等。     益时。     购央求被阐发顺利，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中礼貌的申购份额上限时，     该笔申购央求将被断绝。     绩产生负面影响，或基金治理东说念主认定的其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 畛域上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金治理东说念主礼貌确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额进取单个投资东说念主累计握有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购份额进取单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金治理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金治理东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求 被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤消时，基金治理东说念主应实时 复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回对价： 常停市），基金治理东说念主无法算计当日基金资产净值或无法进行证券来去。 后发现基金份额参考净值算计舛错。 回。本项所称颠倒情况指无法料思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、聚集故障、 通信故障、电力故障、数据舛错等。 回央求被阐发顺利，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金治理东说念主不可出售或评估基金资产。 的赎回央求。 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应当 减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项除外的情形且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金 治理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况撤消时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的 办理。   十、基金的非来去过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非来去过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据商量法律律例过头业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、聚会申购和其他服务 影响的前提下，基金治理东说念主有权制定聚会申购业务的商量法则。 也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手实践前根据商量律例礼貌进 行信息走漏。 具体办理方式等商量事项届时将根据商量律例礼貌进行信息走漏。 提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据商量律例礼貌进行信息走漏。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理条约。   十三、若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限责任公司针对来去型灵通式证券投资 基金推出新的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金治理东说念主有权调治本基 金的清理交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与走漏并在本基金基金合同、招募讲解书过头更新中 赐与更新，无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。   十四、基金治理东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额握有东说念主无本色性不利影响 的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调治并根据商量律例礼貌进行 信息走漏。            第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金治理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按 照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金治理东说念主向登记结算机构 央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金治理东说念主可根据施行需要对基金份额进行折算，并根据商量律例规 定进行信息走漏。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金治理东说念主在实施份额折算时，可对一说念份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本色性不利影响的前提下，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金治理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十一部分 基金的投资   一、投资想法   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、金融养殖工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当轨范后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律律例的礼貌而受限定的情形除外。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调治。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东说念主可采用包括成份股替代策略在内的其他指数 投资本事适当调治基金投资组合，以达到邃密追踪标的指数的想法。特殊情形包括但不限于： （1）法律律例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被收受合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时调治；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值限度在 0.2%以内，年化追踪舛错限度在 2%以内。 如因标的指数编制法则调治或其他因素导致追踪舛错进取上述范围，基金治理东说念主应采用合理 要领幸免追踪舛错进一步扩大。   （二）债券和货币市集用具投资策略   本基金将以裁减追踪舛错和流动性治理为想法，综合议论流动性和收益性，适当参与债 券和货币市集用具的投资。   （三）股指期货和股票期权投资策略   为更好地达成投资想法，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权来去，将根据风险治理的原则，以套期保值为想法，主要选拔流动性好、来去活跃的 养殖品合约进行来去。此外，本基金将温雅其他金融养殖品的推出情况，如法律律例或监管 机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律律例和监管机构的礼貌，制 定与本基金投资想法相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和收益的 基础上，严慎地进行投资。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地达成投资想法，在加强风险防御并降服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （五）融资业务策略   为更好地达成投资想法，在加强风险防御并降服审慎原则的前提下，基金治理东说念主可根据 商量法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险治理。   四、投资决策轨范   （1）法律、律例和《基金合同》的礼貌；   （2）标的指数的编制方法及调治公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金治理东说念主将对投资组合进行调治，以裁减追踪舛错，达成 对标的指数的邃密追踪。 的影响，应时进行投资组合调治。 成份股调治对投资组合的影响，在此基础上确定组合调治策略。 温雅这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调治策略。 策略，并应时进行组合调治。 些情形对追踪舛错的影响，据此对投资组合进行相应调治。   （3）指数成份股发生昭着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的， 基金治理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，综合议论成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调治；   （4）监察合规治理部门对基金的日常投资和来去是否降服法律律例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险治理部如期对投资组合的追踪舛错进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考联系研究敷陈及投资风险治理部的敷陈，实时进行投资组合调治。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证 A100 指数收益率。   本基金以“邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”行为投资想法， 在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产投资于标的指数成份股及备选成份股，因此及第 中证 A100 指数收益率行为事迹相比基准，简略相比确凿、客不雅地反馈本基金的风险收益特 征。   将来若出现标的指数不安妥法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理 东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会敷陈并提倡科罚决议，如更换基金标的 指数、调治运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金治理东说念主可依据真贵基金份 额握有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和市集老例调治基金事迹相比基准，无需召开基金 份额握有东说念主大会。   法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   七、投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得进取该资产支 握证券畛域的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支握证券，不得 进取其万般资产支握证券共计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时间，要是其信用等第下降、不再安妥投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，过问世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货来去的，应当安妥下列要求：在职何来去日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何来去日日终，握有的卖出期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值的 同对于股票投资比例的联系约定；在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得进取上一来去日基金资产净值的 20%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权来去的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （12）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来去的股票实践，与境内上市来去 的股票合并算计；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动、标的指数成份股调治、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金治理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不安妥上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来去日 内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项礼貌的，基金治理东说念主不得新 增出借业务。法律律例或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌实践。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   为真贵基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、附近证券来去价钱过头他不方正的证券来去行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他行径。 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去的，应当安妥基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额握有东说念主利益优先原则，防御 利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。商量来去必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联来去应提交基金治理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来去 事项进行审查。 求，本基金可不受商量限定。法律律例或监管部门对上述组合限定、不容行动礼貌或从事关 联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金治理东说念主履行适当轨范后，可依据法律律例或监管部门礼貌对基金合同进行变更。   八、基金治理东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、基金投资组合敷陈（未经审计）      本基金治理东说念主的董事会及董事保证本敷陈所载尊府不存在伪善纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和完满性承担个别及连带责任。      本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本敷陈的内容， 保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合敷陈联所有据的时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                        占基金总资产的 序号              款式                   金额（元）                                                            比例（%）        其中：股票                           14,627,774.40            92.69        其中：债券                                       -                -        资产支握证券                                      -                -        其中：买断式回购的买入返售                                                    -                -        金融资产      （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金资产净 代码             行业类别                  公允价值（元）                                                            值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                             335,205.20         2.13  B     采矿业  C     制造业                                8,608,994.98          54.68        电力、热力、燃气及水坐褥和供应  D                                          536,511.00           3.41        业  E     建筑业                                  236,495.00           1.50  F     批发和零卖业                                          -            -  G     交通运载、仓储和邮政业                          416,030.00           2.64  H     住宿和餐饮业                                        -              -  I     信息传输、软件和信息本事服务业                      930,259.08           5.91  J     金融业                                1,701,091.00          10.80  K     房地产业                                 263,038.00           1.67  L     租借和商务服务业                             220,335.00           1.40  M     科学研究和本事服务业                           269,532.00           1.71 N    水利、环境和民众设施治理业                                     -          - O    住户服务、修理和其他服务业                                     -          - P    培植                                                -          - Q    卫生和社会办事                                  109,158.00       0.69 R    文化、体育和文娱业                                 27,720.00       0.18 S    综合                                                -          -      共计                                    14,627,774.40      92.91     （1） 敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            占基金资产 序号       股票代码      股票称号    数目（股）           公允价值（元）         净值比例                                                             （％）     本基金本敷陈期末未握有债券。     本基金本敷陈期末未握有债券。     本基金本敷陈期末未握有资产支握证券。     本基金本敷陈期末未握有贵金属。     本基金本敷陈期末未握有权证。     （1） 敷陈期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细 代码        称号       握仓量    合约市值（元） 公允价值变动             风险讲解                                         （元） IF2403    IF2403      1    1,036,740.00   8,160.00 买入股指期货多头                                      合约的想法是进行                                      更灵验的流动性管                                      理，以更好地追踪                                      标的指数，达成投                                      资想法。 公允价值变动总额共计(元)                             8,160.00 股指期货投成本期收益(元)                          -104,450.44 股指期货投成本期公允价值变动(元)                        20,280.00   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的养殖金融产物。本基金将根据风险管 理的原则，以套期保值为想法，按照商量法律律例的联系礼貌，主要选拔流动性好、来去活 跃的股指期货合约来进行投资。为更灵验地进行流动性治理，本基金在出现需要实时调治组 合市集裸露情况时，通过股指期货套保来去满足基金的投资替代需乞降风险治理需求。本基 金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位鄙俚调治的来去成本和追踪舛错，达到灵验 追踪标的指数的想法。本敷陈期内，本基金投资股指期货安妥既定的投资政策和投资想法。   本基金本敷陈期末未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在敷陈编制日前 一年内曾受到国度金融监督治理总局深圳监管局、国度外汇治理局深圳市分局的处罚。中信 证券股份有限公司在敷陈编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。   本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策轨范安妥公司投资轨制的礼貌。   除上述主体外，基金治理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案阅览，或在敷陈编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。   （3） 其他资产组成  序号          称号              金额（元） （4）敷陈期末握有的处于转股期的可调治债券明细 本基金本敷陈期末未握有处于转股期的可调治债券。 （5）敷陈期末前十名股票中存在通顺受限情况的讲解 本基金本敷陈期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                            第十二部分 基金的事迹        本基金治理东说念主依照恪称拖累、淳厚信用、严慎远程的原则治理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来推崇。投资有风险，  投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。        本基金合同奏效日为 2023 年 7 月 11 日，基金合同奏效以来（结果 2023 年 12 月 31 日）  的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                                                    事迹相比                                          事迹相比    阶段            净值增长率     净值增长率                   基准收益    （2）                                          基准收益      （1）-（3）                  （1）       尺度差（2）             率尺度差         -（4）                                          率（3）                                               （4） 自基金合同奏效          -11.63%   0.84%         -11.48%   0.90%   -0.15%   - 日至 2023 年 12 月                                                      0.06        注：2024 年 10 月 28 日，中证指数有限公司将“中证 100 指数”称号变更为“中证 A100  指数”，本基金基金称号相应变更为“易方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金”，  《易方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金基金合同》自 2024 年 10 月 28 日起生  效。               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据商量法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓败。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产颓败于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金治理东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的治理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金治理东说念主、基 金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债 权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规 定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。             第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金商量的证券来去场所的来去日以及国度法律律例礼貌需要对 外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调治最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调治债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值本事确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打法市集报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来去中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系礼貌确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在昭着相反，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，接纳最近来去日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及商量法 律律例的礼貌或者未能充分真贵基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐责任方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经商量各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的概念，按照基金治理东说念主对基金资产净值的算计 结果对外赐与公布。   四、估值轨范 量算计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个估值日算计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按礼貌对外公布。   五、估值舛错的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的责任东说念主应当对由于 该估值舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予赔 偿，承担赔偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担；由于估值舛错责任方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错责任方对平直损失承担赔偿 责任；若估值舛错责任方依然积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有浪费的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值舛错责任方打法更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的责任方对子系当事东说念主的平直损失负责，不对转折损失负责，而且仅对 估值舛错的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛错 责任方仍打法估值舛错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责任方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和进取其施行损失的差额部分支付给估值舛错责任 方。      （4）估值舛错调治接纳尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的责任方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和赔偿 损失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向联系当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值算计出现舛错时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的要领留意损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额握有东说念主酿成损失需要进行赔偿时，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的责任，经阐发后按以下条件进行赔偿：      ①本基金的基金司帐责任方由基金治理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分商量后，尚不可达成一致时，按基金治理东说念主的建议实践，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。      ②若基金治理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此给基金份额 握有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付赔偿金，就施行向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进度各自承担相应的责任。      ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次再行算计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的算计结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金酿成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息舛错，进而导致基金份额净值算计舛错而引起的基金份额 握有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金治理东说念主应当 暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责算计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金治理东说念主应于每个灵通日来去收尾后算计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核阐发后发送给基金治理东说念主，由基 金治理东说念主按礼貌对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值舛错处理。 机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原 因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、适当、合理的要领进行检验，但未能发现 舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿责任。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的要领撤消或缩小由此酿成的影响。                  第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 基金治理东说念主可进行收益分拨； 具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无需以弥补亏欠为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主可在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或调治，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   二、基金收益分拨数额真实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率 - 标的指数同期 累计薪金率   基金累计薪金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券来去所来去日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金资产净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计薪金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券来去所 来去日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率进取 1%时，基金治理东说念主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   四、收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。   法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的算计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应条约礼貌，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售联系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、算计公式、收取方式和使用方式请详见本招募讲解 书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的商量礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的商量税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的礼貌代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金治理东说念主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金治理东说念主账户并由基金治理东说念主按照商量礼貌申报缴纳。要是基金治理东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金治理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金清理后若基金治理东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金治理东说念主有权向投资东说念主就商量金额 进行追偿。              第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照联系礼貌编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。               第十八部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应安妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 治理礼貌》、      《基金合同》过头他联系礼貌。商量法律律例对于信息走漏的走漏内容、走漏方 式、走漏时刻、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息真实凿性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予走漏的基金信息通过礼貌 媒介走漏，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除相称讲解外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东说念主大会召开的法则及具体轨范，讲解基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在礼貌网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更 的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募讲解书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金治理东说念主不再更新基金产物尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书教导性公告和基金合同教导性公告登载在礼貌报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金产物尊府概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在礼貌网站上，并将基金产物尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募讲解 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东说念主将基金份 额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （五）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金治理东说念主应当在基金份额上市来去的三个工 作日前，将基金份额上市来去公告书登载在礼貌网站上，并将上市来去公告书教导性公告登 载在礼貌报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在礼貌网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回对价的算计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个灵通日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在礼貌网站上，并将年度敷陈教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过安妥《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在礼貌网站上，并将中期敷陈教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度敷陈教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者握有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 走漏该投资者的类别、敷陈期末握有份额及占比、敷陈期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中走漏基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   （十）临时敷陈   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务商量行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十一）涌现公告   在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集端淑传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，商量信息走漏 义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开涌现，并将联系情况立即敷陈基金上市来去的证券 来去所。   （十二）清理敷陈   基金合同拒绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在礼貌网站上，并将清理敷陈教导性公 告登载在礼貌报刊上。   （十三）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、资产支握证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金治理东说念主将按商量法律律例要求进行走漏。   当商量法律律例对于上述信息走漏的礼貌发生变化时，基金治理东说念主将按最新礼貌进行信 息走漏。   六、信息走漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及高档治理东说念主 员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会商量基金信息走漏内容与 模式准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照商量法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期敷陈、更新的招募讲解书、基金产物 尊府概要、基金清理敷陈等公开走漏的商量基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行 书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金治理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证商量报送信 息真实凿、准确、完满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介走漏信息，然而其他民众媒介不得早于礼貌媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏吞并 信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当安妥中国证监会及自律法则的商量礼貌。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照商量法律律例礼貌将信 息置备于公司办公场所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金罕见风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%，事迹推崇 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在股票 市集下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集的平 均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄情状、投资东说念主样貌 和来去轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决议，存在个别成份股权重较大、会聚度较高的情况，可能使 基金靠近较大波动风险或流动性风险。   （4）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并治理和真贵，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能及第部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调治，基金管 理东说念主需调治投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛错和组合调治的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决议进行调治时，可能导致标的指数的推崇与总体市集推崇有在相反，从 而影响投资收益。投资东说念主需温雅并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪舛错。 使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪舛错。 产生追踪偏离度和追踪舛错。 产生追踪偏离度和追踪舛错。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏浚；因穷乏卖空、对冲机制过头他用具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价 格波动、证券来去成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪 偏离度与追踪舛错。   （6）追踪舛错限度未达约定想法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值限度在 0.2%以内，年化追踪舛错限度在 2%以内， 但因标的指数编制法则调治或其他因素可能导致追踪舛错进取上述范围，本基金净值推崇与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）标的指数值算计出错的风险   尽管指数公司将采用一切必要要领以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何舛错对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现舛错，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同礼貌，如发生导致标的指数变更的情形，基金治理东说念主不错依据真贵投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调治可能产生来去成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和真贵，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的治理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会敷陈并提倡科罚决议，如更换基金标的指数、调治运作方式、与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将靠近更换基金标的 指数、调治运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与商量市集推崇有在相反， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 算计舛错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 算计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 算计也可能出现舛错，投资东说念主若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   （2）基金来去价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价限度在一定 范围内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募讲解书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购赎回清 单的内容与模式”商量约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛错。 获取足额的安妥要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回清单中配置较低的赎回份 额上限或者采用暂停赎回的要领，投资者将靠近无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   要是投资者申购时未能提供安妥要求的申购对价，或者基金治理东说念主根据基金合同的礼貌 断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金治理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中配置并调治申购份额上限，要是一笔新的 申购央求被阐发顺利会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中礼貌的申购份额上限时， 该笔申购央求将被断绝。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   要是投资东说念主提倡赎回央求时握有的安妥要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的安妥要求的赎回对价，或者基金治理东说念主根据基金 合同的礼貌断绝投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金治理东说念主可能根据成份股市 值畛域等因素调治最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握 有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可在二级市集卖出一说念 或部分基金份额。   基金治理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中配置并调治赎回份额上限，要是一笔新的 赎回央求被阐发顺利会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中礼貌的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。基金治理东说念主可能在申购赎回清单中配置极低的赎回份额上限，投资 东说念主将靠近无法赎回一说念或部分份额的风险。   （6）沪市成份证券申赎处理法则带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”，在申购 赎回文节中必须使用现款行为替代，并根据基金治理东说念主施行买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 格的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金治理东说念主也不对“时刻优 先、实时申报”原则的实践效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的算计以施行 成交价钱和基金招募讲解书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   要是基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平日进即将 受影响。   （8）申购赎回清单标记配置分歧理的风险   基金治理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记配置时，将充分议论由此激发的市集套 利等行动对基金握有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金治理东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单标记配置的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所赢得的组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券市集的来去机制和本事敛迹，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补亏欠为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 方式发生变化，轨制调治可能给投资东说念主带来风险。一样的风险还可能来自于证券来去所过头 他代理机构。 他代理机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   （13）退市风险   因本基金不再安妥证券来去所上市条件被拒绝上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 拒绝上市，基金份额不可连续进行二级市集来去。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等 金融养殖品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品 种价钱的商量度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括资产支握证券，资产支握证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风险，以及与存托凭证刊行 机制商量的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分红派息、诈欺表决权等方面的特殊安 排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格相反以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法 律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来去敌手方违约、业务法则 调治、信息本事不可平日运行等风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者样貌 和来去轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资万般化来漫衍这种非系统风险，但不可完全覆盖。   三、治理风险   基金治理东说念主、基金托管东说念主等商量当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、治理教会与里面控 制等因素可能影响基金收益水平。因业务蔓延过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度 依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   商量当事东说念主在业务各要津操作过程中，可能因里面限度存在劣势或者东说念主为因素酿成操作 过错或违犯操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违章来去、诈骗行动 及来去舛错等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证 A100 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤消在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，基金治理东说念主将根据市集情况，并结合教会判断，针对不爱护形采用相 应的流动性治理要领，以期灵验限度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险治理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回央求、减慢支付赎回对价等用具的情形、轨范见招募讲解书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的商量礼貌。若本基金暂停赎 回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减慢支付赎回对价， 赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、轨范见招募讲解书“基金资产的估值”部分之“暂停估值的情形” 的商量礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减慢支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金治理东说念主同期在申购赎回 清单中配置较低的赎回份额上限，投资者将靠近既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎 回一说念或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募讲解书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险情状的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特质的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性治理实施指引（试行）》及里面评级尺度， 将基金产物按照风险由低到高律例进行风险级别评定分辩，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价尺度和方法的相反，对吞并产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施交运作 情况等应时调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配锻练，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评 级的调治情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税行动的认定以及适用的税率等进行调治。 届时，基金治理东说念主将实践更新后的政策，可能会因此导致基金资产施行承担的税费发生变化。 该等情况下，基金治理东说念主有权根据法律律例及税收政策的变化相应调治税收处理，该等调治 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调治。由于前述税收政策变化 导致对基金资产的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存在相反，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金治理东说念主、基金托 管东说念主、证券来去所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平日办事，从而影响基 金的各项业务按平日时限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、来去、服务与后台运作等业务过程中，本事系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券来去所、 登记结算机构及销售机构等。    第二十部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行商量轨范后，《基金合同》应当拒绝： 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主 召集基金份额握有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的； 相连的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法 律概念书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经安妥《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容撮要      第一节 基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一、基金份额握有东说念主的权利与义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；      （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；      （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）矜重阅读并降服《基金合同》、招募讲解书等信息走漏文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所礼貌的用度；      （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》拒绝的有限责任；      （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金治理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓败运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的商量行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他安妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在安妥联系法律、律例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回、调治、 非来去过户和收益分拨等业务法则；   （17）在不违犯法律律例和监管礼貌且对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、来去清理等款项，基金治理东说念主有权代表基金份额握有东说念主以基金资 产行为质押进行融资；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎远程的原则治理和运用基金财产；   （4）配备浪费的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互颓败，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的要领使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌算计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌，履行信息走漏及敷陈义务；   （12）保守基金交易微妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予秘籍，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系礼貌召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他商量尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时刻发出，而且保证投资者 简略按照《基金合同》礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近收场、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据商量市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、远程尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备浪费的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓败；对 所托管的不同的基金分别配置账户，颓败核算，分账治理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面相互颓败；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金治理东说念主代表基金坚忍的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易微妙，除《基金法》、《基金合同》过头他联系礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开走漏前赐与秘籍，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金治理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具概念，讲解基金治理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；要是基金治理东说念主有未实践《基 金合同》礼貌的行动，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了适当的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他商量尊府 20 年以上；   （12）从基金治理东说念主或其奉求的登记结算机构处接收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按礼貌制作商量账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他联系礼貌，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近收场、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金治理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金治理东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的会聚基金的商量性，会聚基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的 会聚基金的份额平直参加或者拜托代表参加本基金的基金份额握有东说念主大会表决。在算计参会 份额和计票时，会聚基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，会聚基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额 握有东说念主所握有的会聚基金份额占会聚基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。会聚基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   会聚基金的基金治理东说念主不应以会聚基金的口头代表会聚基金的合座基金份额握有东说念主以 本基金的基金份额握有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受会聚基金的特定基金份额握有东说念主的委 托以会聚基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表 决。   会聚基金的基金治理东说念主代表会聚基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握 有东说念主大会的，须先奉命会聚基金基金合同的约定召开会聚基金的基金份额握有东说念主大会，会聚 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由会聚基金的基 金治理东说念主代表会聚基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额握有东说念主大会另有规 定的，以届时灵验的法律律例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会轨范；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券来去所或者登记结算机构的磋交易务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调治联系认购、申购、赎回、来去、非来去过户、质押等业务法则（包括申购赎 回清单的调治、灵通时刻的调治等），或证券来去所和登记结算机构调治上述业务法则；   （6）调治基金的申购赎回方式；调治申购对价、赎回对价组成，调治申购赎回清单的 内容，调治申购赎回清单算计和公告时刻或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并治理以本基金为想法 ETF 的一只或多只会聚基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调治基金份额类别配置、在其他证券来去所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）本基金的会聚基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）调治基金收益分拨原则；   （11）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得荫庇、干 扰。   三、召开基金份额握有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、方位和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和方位；   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过头商量方式和商量东说念主、书面 表决概念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金治理东说念主到指定方位对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈述基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定方位对表决概念的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票遵守。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的联系解释文献、受托出席会议者出示的奉求东说念主的代理投票 授权奉求解释及联系解释文献安妥法律律例、《基金合同》和会议陈述的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内一语气公布商量 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述礼貌的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金治理东说念主经陈述不参加收取书面表决概念的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面概念或授权 他东说念主代表出具书面概念；   （4）上述第（3）项中平直出具书面概念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的联系解释文献、受托出具书面概念的代理东说念主出示的奉求东说念主的代理投 票授权奉求解释及联系解释文献安妥法律律例、                     《基金合同》和会议陈述的礼貌，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议陈述中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈述中列明。   五、议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定轨范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金治理 东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；要是基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 商量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相称决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调治基金运作方式、 更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通 过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然提交安妥会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议陈述礼貌的书 面表决概念视为灵验表决，表决概念笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面概念的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主赶快公布计票 结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当赶快公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对合座基金份额握有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等礼貌， 但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例修改导致商量内容被取消或变更 的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   第三节 基金合同灭亡和拒绝的事由、轨范以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行商量轨范后，《基金合同》应当拒绝： 之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主 召集基金份额握有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事 项表决未通过的； 相连的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理敷陈出具法 律概念书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经安妥《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长初学道科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁方位为深 圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应遵照各自的职责，连续古道、远程、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，真贵基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。           第二十二部分 基金托管条约的内容撮要  第一节 托管条约当事东说念主  （一）基金治理东说念主（也可称资产治理东说念主）  称号：易方达基金治理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  成立时刻：2001 年 4 月 17 日  批准设立机关：中国证券监督治理委员会  批准设立文号：证监基金字20014 号  组织式样：有限责任公司  注册成本：13,244.2 万元东说念主民币  存续时间：握续运筹帷幄  运筹帷幄范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户资产治理  （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时刻：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织式样：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时间：握续运筹帷幄  第二节 基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限定、关联方来去等进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、资产支握证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、金融养殖工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行适当轨范后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不低于 基金资产净值的 90%，因法律律例的礼貌而受限定的情形除外。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的一说念资产支握证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）资产支握证券的比例，不得进取该资产支 握证券畛域的 10%；   （5）本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支握证券，不得 进取其万般资产支握证券共计畛域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时间，要是其信用等第下降、不再安妥投资尺度，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%，过问世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货来去的，应当安妥下列要求：在职何来去日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得进取基金资产净值的 10%；在职何来去日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；在职何来去日日终，握有的卖出期货合约价值不得进取基金握有的股票总市值的 同对于股票投资比例的联系约定；在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得进取上一来去日基金资产净值的 20%；每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权来去的，应当安妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进取基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所法则招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数算计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月内日均基金 资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进取基金资产净值的 30%， 其中出借期限在 10 个来去日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进取基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；   （12）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来去的股票实践，与境内上市来去 的股票合并算计；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金畛域变动、标的指数成份股调治、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金治理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不安妥上述礼貌投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来去日 内进行调治，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不安妥第（11）项礼貌的，基金治理东说念主不得新 增出借业务。法律律例或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌实践。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、附近证券来去价钱过头他不方正的证券来去行径；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他行径。 者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 来去的，应当安妥基金的投资想法和投资策略，遵循基金份额握有东说念主利益优先原则，防御利 益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。商量来去必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与走漏。要紧关联来去应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事 项进行审查。 本基金可不受商量限定。法律律例或监管部门对上述组合限定、不容行动礼貌或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金治理东说念主履行适当轨范后，可依据法律律例或监管部门礼貌对基金合同进行变更。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主选拔 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金治理东说念主应根据法律律例的礼貌及《基金 合同》的约定，确定安妥条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否安妥联系礼貌进行监督。对于不安妥礼貌的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝实践，并陈述基金治理东说念主。   本基金投资银行进款应安妥如下礼貌： 进款期限，根据条约可提前支取的银行进款，不受上述比例限定；投资于具有基金托管东说念主资 格的吞并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进取 20%；投资于 不具有基金托管东说念主资历的吞并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不 得进取 5%。   联系法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金治理东说念主可相应调治投 资组合限定的礼貌。 位职责、风险限度要领和监察稽核轨制，切实防御联系风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 如期进款业务的监督与核查，审查、复核商量条约、账户尊府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付智商等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥酿成基金财产损失的， 由基金治理东说念主承担责任。   （2）基金治理东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金治理东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不可满足基金平日结算业务的风险、因一说念提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东说念主须加强里面风险限度轨制的缔造。如因基金治理东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金法》、《运作 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户治理、利率治理、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行进款条约的坚忍、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东说念主应与安妥资历的进款银行总行或其授权分行坚忍《基金进款业务总体 结合条约》     （以下简称《总体结合条约》），确定《进款条约书》的模式范本。                                  《总体结合条约》 和《进款条约书》的模式范本由基金托管东说念主与基金治理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据商量律例对《总体结合条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行资历等。   （3）基金治理东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、商量东说念主和商量电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金治理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应一说念 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切责任。   （6）基金治理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金治理东说念主应实时书面陈述进款行，书面陈述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金治理东说念主、基金托管东说念主出具矜重书面阐发书。变更陈述的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定商量东说念主变更，应实时加 盖公章书面陈述对方。   （7）基金治理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，因如期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金治理东说念主应当依据基金治理东说念主与进款银行坚忍的《总 体结合条约》、       《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东说念主应在 《进款条约书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能 开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托 管东说念主指定商量东说念主；若进款银行分支机构代为督察进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东说念主向进款银行提倡补办央求，基金治理东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金治理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，对于存期进取 3 个月的如期进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东说念主行查询问复的联系时限要求实时回复。 基金治理东说念主有责任督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复酿成的资金被挪 用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定商量东说念主。   （4）到期兑付   基金治理东说念主提前陈述基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接头。进款到期前基金 治理东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈述基金治理东说念主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金治理东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日陈述基金治理东说念主。   基金治理东说念主应在《进款条约书》中礼貌，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具商量解释文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需 按原条约约定利率和施行展期天数支付展期利息。   要是在进款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东说念主不错提前支取一说念或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东说念主与进款银行坚忍的《进款条约书》实践。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在进行进款投资时有违犯联系法律律例的礼貌及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面式样陈述基金治理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金治理东说念主对基 金托管东说念主陈述的违章事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基 金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违章行动，应立即敷陈中国证监会，同期陈述基金治理东说念主在 由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法 规及行业尺度的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单并约定各来去 敌手所适用的来去结算方式。基金治理东说念主有责任确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金治理东说念主承担。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券市集来去敌手名单的，视为基金治理东说念主招供全市集来去敌手。 基金治理东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集选拔来去敌手。基金托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。在基金存续时间基 金治理东说念主不错调治来去敌手名单，但应将调治结果至少提前一个办事日书面陈述基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算， 但不得再发生新的来去。如基金治理东说念主根据市集需要临时调治银行间债券来去敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主讲解事理，并在与来去敌手发生来去前 3 个来去日内与基金托管 东说念主协商科罚。   基金治理东说念主负责对来去敌手的资信限度，按银行间债券市集的来去法则进行来去，并负 责处理因来去敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来去敌手在基金治理东说念主确定 的时刻内仍未承担违约责任过头他商量法律责任的，基金治理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向商量来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的来去敌手进行来去时，基 金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨责任。   （五）本基金投资通顺受限证券，应降服《对于基金投资非公开拓行股票等通顺受限证 券联系问题的陈述》等联系监管礼貌。 开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等通顺受限 证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券来去所或世界银行间债券市集来去的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开拓行 股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金治理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有浪费的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述尊府。   基金治理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对商量风险采用积极有 效的要领，在合理的时刻内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金广宽赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金治理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何责任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金治理 东说念主应保证上述信息真实凿、完满，并应至少于拟实践投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有浪费的时刻进行审核。   由于基金治理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 证券的行动。如发现基金治理东说念主违犯了《基金合同》、                        《托管条约》以过头他商量法律律例的 联系礼貌，应实时陈述基金治理东说念主，并申诉中国证监会，同期采用合理要领保护基金投资东说念主 的利益。基金托管东说念主有权对基金治理东说念主的罪人、违章以及违犯《基金合同》、                                  《托管条约》的 投资指示不予实践，独立即陈述基金治理东说念主纠正，基金治理东说念主不予纠正或已代表基金签署合 同不得伪善践时，基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，矜重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、远程尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律律例及监管机构的 商量礼貌。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当降服审慎运筹帷幄的原则，配备本事 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经由，灵验防御和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据联系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值算计、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、商量信息走漏、基金宣 传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面教导等方式陈述基金治理东说念主 限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到陈述后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面陈述，基金治理东说念主应以书面式样给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解违章原因及纠正期限。在上述礼貌 期限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基 金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金治理东说念主应在礼貌 时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金治理东说念主应积极 配合提供商量数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来去轨范依然奏效的指示违犯法律、行政法 规和其他联系礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金治理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金治理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈述义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违章行动，应实时敷陈中国证监会，同期通 知基金治理东说念主限期纠正。   第三节 基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主 算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、商量信息走漏和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 实践或无故蔓延实践基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管条约过头他联系礼貌时，应实时以书面式样陈述基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面陈述后应鄙人一办事日前实时查对并以书面式样给基金治理东说念主发出回函，讲解违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随 时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因酿成基金财产损失的，基 金托管东说念主情愿担相应的责任。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在礼貌 时刻内回应并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关尊府以供基金治理东说念主核查托管财产的完满性和确凿性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时敷陈中国证监会，同期陈述 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 经基金治理东说念主的方正指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 施行灵验限度下的资产及什物证券等在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的责任。 的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金治理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并陈述 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金治理东说念主 采用要领进行催收，基金治理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诈骗、轻浮、纰谬或停业等原因给基金资产酿成的损失等不承担责任。   （二）基金召募时间及召募资金、股票的验资 的法则和经由办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，属于基金财产 的一说念资金应划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，登记结算公司应将网下股票认购 所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在礼貌时刻内， 基金治理东说念主应聘用安妥《证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验 资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和治理 户”），督察基金的银行进款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“易 方达中证 A100 来去型灵通式指数证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金治理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主清理办事，基 金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的礼貌实践。 的投资业务，触及商量账户的开立、使用的，按联系礼貌开立、使用并治理；若无商量礼貌， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实践。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市集清理所股份有限公司的联系礼貌，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东说念主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以书面 式样将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务必 实时陈述基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金治理东说念主保 证所提供的账户开户材料真实凿性和灵验性，且在商量尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照联系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系礼貌使用 并治理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限责任公司或单子营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东说念主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构施行灵验限度的有价凭证不承担督察责任。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金治理东说念主、 基金托管东说念主督察。除本条约另有礼貌外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金治理东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。 因基金治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金治理东说念主 负责。要紧合同的督察期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值算计与复核   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时刻及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额数目，基金份额净值的 算计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金治理东说念主每个估值日算计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按礼貌 公告。   基金治理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、基金份额净值发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按礼貌对外公布。 基金的基金司帐责任方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经商量各 方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金净值的算计结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门礼貌的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和司帐处 理原则，分别独赶快配置、记录和督察本基金的全套账册，对商量各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行颓败的复核。查对不符时， 应实时陈述基金治理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度敷陈的编制及复核；在上半年收尾之日 起两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈 的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度联系礼貌为准。基金年度敷陈的财务司帐报 告应当经过安妥《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （七）在有需要时，基金治理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。   第六节 基金份额握有东说念主名册的登记与督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金治理东说念主的指示编制和督察，基金治理东说念主和 基金托管东说念主应分别督察基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善督察，则按 商量法律律例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金治理东说念主应将联系尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实凿性、准确性和完满性。基金治理东说念主和基金 托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应降服保 密义务。   第七节 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁方位为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应遵照基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续古道、远程、 尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，真贵基金份额握有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   第八节 托管条约的修改与拒绝   （一）托管条约的变更轨范   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何残害。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拒绝的情形 月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务； 月内无其他适当的基金治理公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。             第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金治理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金产物与服务，进行万般业务参谋，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 投资者要是合计我方不可准确融会本基金招募讲解书、《基金合同》的具体内容，也可拨打 以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            第二十四部分 其他应走漏事项                  公告事项                 走漏日历 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金基金合同奏效公告      2023-07-12 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金上市来去公告书教导性    2023-07-14 公告 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金上市来去公告书       2023-07-14 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金灵通日常申购、赎回业    2023-07-14 务的公告 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金上市来去教导性公告     2023-07-19 易方达基金治理有限公司对于易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投    2023-07-19 资基金流动性服务商的公告 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金增多一级来去商的公告    2023-07-19 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金增多华福证券为一级交    2023-07-21 易商的公告 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金增多一级来去商的公告    2023-08-04 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金增多南京证券为一级交    2023-08-09 易商的公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级来去商的公    2023-08-11 告 易方达基金治理有限公司高档治理东说念主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金治理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级来去商的公    2023-08-23 告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级来去商的公    2023-09-14 告 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金增多一级来去商的公告    2023-09-15 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多吉利证券为一级来去商的公    2023-10-10 告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多财达证券为一级来去商的公    2023-10-13 告 易方达基金治理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度敷陈教导性公告   2023-10-25 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级来去商的公    2023-10-26 告 易方达中证 100 来去型灵通式指数证券投资基金增多长城证券为一级交    2023-11-03 易商的公告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级来去商的公    2023-11-13 告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级来去商的公    2023-11-13 告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级来去商的公    2023-11-20 告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多华金证券为一级来去商的公   2023-11-21 告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级来去商的公   2023-12-18 告 易方达基金治理有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级来去商的公   2023-12-20 告 注：以上公告事项走漏在礼貌媒介及基金治理东说念主网站上。        第二十五部分 招募讲解书存放及查阅方式  本招募讲解书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主过头他基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 存放方位：基金治理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                易方达基金治理有限公司

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